Serie 11 - Registrert salgsassistent

Michael Kors Sales Assistant Job

Innholdsfortegnelse:

Høyere standarder ved større firmaer
Begrensninger av seriens 11 registranter
Fordeler med registrerte salgsassistenter
Ulemper ved registrerte salgsassistenter
Eksamenens innhold

FINRA Serie 11-eksamen er også kjent som assisterende representant-ordrebehandlingseksamen. Passerer det kvalifiserer en megler salgsassistent til å ta og legge inn uønskede klientordrer på vegne av en finansiell rådgiver, og å gi nåværende verdipapirpriser. En uoppfordret rekkefølge til å kjøpe eller selge verdipapirer er en av kunden på eget initiativ, uten anbefalinger, oppfordring eller forslag fra en ansatt hos finansforetaket som godtar ordre for behandling.

Høyere standarder ved større firmaer

Seriens 11-eksamen er i hovedsak en svært forkortet og forenklet versjon av tilsvarende deler av serie 7-eksamenen. Vær imidlertid oppmerksom på at de største detaljhandelsmeglerfirmaene har en tendens til å holde sine registrerte salgsassistenter til en mye høyere standard for kunnskap, og krever at de passerer både seriene 7 og serie 66, samme tester som de finansielle rådgiverne må passere.

Begrensninger av seriens 11 registranter

Serie 11 registrerte salgsassistenter må overholde disse begrensningene på deres arbeidsaktivitet:

De må være fysisk tilstede i deres medlemsfirmaes lokaler når de aksepterer og behandler uønskede kundeordrer eller når man oppgir prisnoteringer.
De må være under direkte tilsyn av en behørig registrert rektor.
De kan ikke tilby investeringsrådgivning eller meninger.
De kan ikke gi anbefalinger.
De kan ikke legge inn ordre på vegne av medlemsfirmaet selv.
De kan ikke godta eller åpne nye kontoer.
De kan ikke forhåndskvalifisere eksisterende kunder.
De kan ikke akseptere ordre for kommunale verdipapirer eller direkte deltakelsesprogrammer.

De kan ikke motta ekstra direkte eller indirekte kompensasjon for antall eller størrelse på transaksjonene de behandler.

Fordeler med registrerte salgsassistenter

En registrert salgsassistent i serie 11 kan være av særlig verdi for en opptatt finansiell rådgiver eller finansiell rådgivergruppe som mottar et betydelig volum uønskede handelsordrer fra kunder i hans / hennes forretningsbok.

Ulemper ved registrerte salgsassistenter

En registrert salgsassistent som er underlagt restriksjonene nevnt ovenfor, er en ren ordregiver, som ikke kan tilby råd og råd. Den finansielle rådgiveren kan derfor ønske å håndtere uønskede bestillinger, for å tilby slike råd til kunder når det er hensiktsmessig, når disse ordrene kan bli dårlig rådd.

Eksamenens innhold

Serie 11-eksamen består av 50 spørsmål og tar en time. En poengsum på 70% er bestått. De viktigste aktuelle områdene som er dekket i eksamen er:

Typer verdipapirer
Kundekontoer og bestillinger
Verdipapirmarkeder
Sikkerhetsindustriens forskrifter

Nærmere bestemt tester serien 11-eksamen kunnskap om:

Klasser av felles lager; markedsverdi / nåværende pris; brøkdelte aksjer
Typer av foretrukket lager, for eksempel kumulativ, konvertibel, innkallbar og justerbar / variabel rente
Sondringen mellom vanlige og foretrukne aksjer og gjeldspapirer
Typer av alternativer og grunnleggende terminologi
Amerikanske kvitteringer / aksjer (ADR og ADS)
Eiendomsinvesteringer (REITs)
Typer investeringsselskapsprodukter og børsnoterte fond (ETF)
Typer av kontoer og transaksjoner som kan gjøres i hver
Godta kundeordrer og overføre dem til utførelse