Hvordan bli en registrert meglerens salgsassistent

En megler salgsassistent hjelper finansielle rådgivere (tradisjonelt kalt meglere) med tidsstyring ved å håndtere rutinemessige klientforespørsler, hovedsakelig de som er relatert til vedlikehold av kontoer, og frigjør finansielle rådgivere for å tilbringe mer tid til sin verdiskapende virksomhet, og gir investeringsrådgivning.

Mens uttrykket "megler salgsassistent" fremdeles er vanlig, vil de fleste verdipapirforetak offisielt bruke "finansiell rådgiver salgsassistent" eller noe lignende, som spegler tittelen på investeringsproffene assistert av disse personene. Denne jobben kategorien er blant de tradisjonelt forbundet med kvinner på Wall Street.

Plikter fra en registrert meglerens salgsassistent

En salgsassistent viser telefonsamtaler til finansielle rådgivere og løser operasjonsproblemer, for eksempel problemer med utsagn, innskudd, sjekker og kredittkorttransaksjoner.

Støtte til en opptatt finansiell rådgiver med en stor roster av klienter betyr en konstant strøm av telefonforespørsler og konstant tidstrykk for å løse problemer. De med gode menneskelige ferdigheter nyter ofte den konstante samspillet med klienter. Feilsøking for klienter gir jobbfokus og klare målestokk for suksess. En salgsassistent har dermed stor innflytelse på kundetilfredshet.

Registrerte salgsassistenter utfører de samme oppgaver, i tillegg til behandling av uønskede handelsordrer. Imidlertid er de vanligvis ikke tillatt å tilby investeringsrådgivning av noe slag.

En 40-timers arbeidsuke, eller noe i nærheten av det, er typisk for en salgsassistent. Ikke desto mindre er det bundet til å være travle perioder, for eksempel i turbulente markeder, når arbeidet strekker seg utover disse timene. I tillegg forventes salgsassistenter ofte å delta på arrangementer hvor klienter blir underholdt.

Finansiell rådgiver-betalte salgsassistenter

I en pågående drift for å kutte utgifter har mange verdipapirforetak og verdipapirforetak flyttet til et system hvor lønn for salgsassistenter trekkes fra finansiell rådgiverbetaling. Morgan Stanley, som for øyeblikket har det største kontingentet av finansielle rådgivere, er det mest bemerkelsesverdige eksempelet.

Slike salgsassistenter er offisielt ansatte i firmaet, men firmaet har effektivt lettet seg for mye, om ikke alt, deres kompensasjonskostnader. Hvor dette systemet er på plass, er det bundet til å redusere jobbåpninger og lønnspotensial for salgsassistenter. Bare de mest vellykkede finansrådgiverne vil tjene nok til å ta på seg salgsassistent eller betale en konkurransedyktig lønn.

Forventet lønn

Kompensasjon er svært variabel, avhengig av firmaet og størrelsen og lønnsomheten til finansrådgiverens forretningsvirksomhet. Lønnen til en erfaren salgsassistent vil vanligvis variere mellom $ 30.000 og $ 60.000. Registrerte salgsassistenter, som forventes, har en tendens til å tjene på den høyere enden av dette området. Kvalifiserbarhet for deltakelse i bonusbassenger varierer fra firma.

Fremskyndingsmuligheter for registrerte meglerens salgsassistenter

Når du går opp i lærekurven, se etter åpninger som støtter mer erfarne og vellykkede økonomiske rådgivere, med målet om å få en tilsvarende lønnsøkning hvis man tar deg om bord. Mye sjeldnere, en salgsassistent (spesielt en som er registrert) kan bruke hans eller hennes salgsstøtteopplevelse til å bli en finansiell rådgiver. Mens denne banen gjør logisk forstand, kan det være kulturelle barrierer i enkelte bedrifter for å ta det. Et annet ledende alternativ er å bruke dine daglige kontakter med meglervirksomhetsområder i firmaet for å flytte dit.

Først må de bekymre deg fra standpunktet til å forstå hvilke slags mennesker du vil jobbe tett med, deres roller og hvordan de kan være til hjelp for deg og til klienten du tjener.

For det andre har de også betydning for å identifisere hvor de mest sannsynlige fremtidige karrieremuligheter kan eksistere hvis du bestemmer deg for å gå videre. Se i denne sammenhengen også våre artikler om viktigheten av nettverk, veiledning og arbeidsplasssponsorer i karriereutvikling og fremskritt.

Nødvendig utdanning og sertifisering

I de siste årene ble denne yrkeskategorien ansett som egnet for videregående kandidater. I dag, i samspill med den generelle økningen i minimumsutdanningen som forventes for mange stillinger, er det normalt en bachelorgrad som er nødvendig. Kurs i økonomi, regnskap og / eller økonomi er nyttig, men ikke nødvendig.

Ingen spesielle sertifiseringer kreves, unntatt registrerte salgsassistenter. Mennesker i denne underkategori av feltet kan akseptere og behandle uønskede verdipapirhandler, som klientene helt og holdent legger på eget initiativ.

Registrerte salgsassistenter skal minst bestå av serie 11-eksamen som tilbys av FINRA og tilfredsstille videreutdanningskrav. Større verdipapirforetak krever imidlertid mye strengere kvalifikasjoner, og insisterer isteden på å bestå i samme serie 7 og serie 66-eksamener som er en del av finansiell rådgivers sertifisering og opplæring.